Hľadaj
× Aplikácia Aplikácia

Národná banka Slovenska udelila obchodníkovi s cennými papiermi Capital Markets pokutu 35-tisíc eur

Redakcia FinReport Investovanie
SK
EN
Poslať

Národná banka Slovenska opäť pokutovala. Tentoraz sa zamerala na obchodníka s cennými papiermi Capital Markets. Spoločnosti udelila pokutu 35-tisíc eur, pričom jej vytkla jej viacero nedodržaní ustanovení zákona o cenných papieroch a investičných službách.

image

Foto: Shutterstock

Objavili viacero nedostatkov

Nedostatky sa týkali napríklad marketingového materiálu distribuovaného klientom. Informácie o výkonnosti investičnej stratégie podľa NBS „boli uvádzané nejednoznačne a zavádzajúco“, pretože spoločnosť pri jej výpočte použila nesprávne údaje.

Centrálna banka ďalej tvrdí, že obchodník s cennými papiermi „nemal stanovené také účinné systémy a postupy, ktoré by zaistili bezpečnosť a integritu oddelenia dealingu“ zabezpečujúceho obchody  na finančnom trhu.

Spoločnosti tiež vytkla, že vo svojom marketingovom materiáli neupozornila klientov, súčasných aj potenciálnych, že „údaje o výnosoch pri riadení portfólií sa týkajú minulosti, a že výkonnosť v minulosti nie je spoľahlivým ukazovateľom budúcich výsledkov“.

NBS sa nepozdávali ani zavádzajúce informácie vo vzorovom príklade predbežných poplatkov za poskytnutie investičnej služby. Príklad totiž podľa nej nevychádzal z historických údajov spoločnosti. NBS pri svojej dohliadajúcej činnosti u spoločnosti Capital Markets objavila aj ďalšie nedostatky.

NBS opätovne potvrdila svoje rozhodnutie

Obchodník s cennými papiermi nesúhlasil s prvostupňovým rozhodnutím dohliadajúcej centrálnej banky a podal voči nemu rozklad. Banková rada Národnej banky Slovenska však opätovne potvrdila svoje pôvodné sankčné rozhodnutie. Spoločnosť je tak povinná zaplatiť pokutu do 30 dní od nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia, teda do 28. októbra 2021.

Ready Made Maklér
Staňte sa samostatným
finančným agentom už dnes.
Robte biznis,
byrokraciu nechajte na nás.

Kľúčové slová

logo
Prečítajte si tiež:
22.10.2021 Redakcia FinReport

Spotrebné úvery budú ku koncu tohto roka v kurze. Slováci uprednostnia osobný kontakt s bankou pred online

Slováci sa v roku 2021 opäť osmelili a začali čerpať spotrebné úvery vo väčšej miere ako vo vlaňajšom pandemickom roku. Objem nových ...

21.10.2021 Naďa Černá

Ošetrenie u zubára vás môže vyjsť lacnejšie, ako si myslíte. Na aké zľavy máte nárok?

Návšteva lekára sa nezaobíde bez platenia vyšších súm za ošetrenie alebo jednotlivé medicínske výkony. Aj bežné vŕtanie zuba môže ...

21.10.2021 Robert Juriš

Sila dolára stúpa, cena zlata klesá. Napriek tomu žltý kov zostáva investičným ostrovom istoty

Cena zlata a iných drahých kovov aktuálne klesá. Táto správa, hoci je pravdivá, by u menej znalých vlastníkov týchto vzácnych komodít ...

21.10.2021 Redakcia FinReport

Startupista Tomáš Halgaš z Bratislavy predal Twitteru svoju „komunitnú“ aplikáciu Sphere

Bratislavčan Tomáš Halgaš založil v roku 2015 v Londýne četovaciu aplikáciu Sphere, ktorá mení skupiny ľudí na webe na pulzujúce ...

21.10.2021 Roland Régely

TOP finanční sprostredkovatelia: Úspech firmy nezávisí len od počtu podriadených agentov

Mať k dispozícii veľkú „armádu“ podriadených finančných agentov ešte neznamená, že automaticky dosiahnete najväčšie tržby v ...

20.10.2021 Redakcia FinReport

Investovanie do realít bude pre bežných ľudí dostupnejšie

Na Slovensku sa otvárajú nové finančné príležitosti. V októbri vstúpil na náš trh nový hráč – správcovská spoločnosť PARTNERS ...

20.10.2021 Robert Juriš

Poľský fond Enterprise Investors kúpil 40-percentný podiel v sprostredkovateľskej spoločnosti FinGO

Poľská spoločnosť Enterprise Investors (EI) prostredníctvom private equity fondu Polish Enterprise Fund VIII kúpila 40,6 % podiel v ...

20.10.2021 Magdaléna Švančarková

Prenajímate byt? V problémovej situácii vám môže pomôcť pripoistenie nájomníka

Vytopení susedia, rozbité okno či poškodený nábytok. Škody na majetku zvyčajne kryje poistenie zodpovednosti za škodu alebo poistenie ...

15.10.2021 Redakcia FinReport

Do predaja prichádza zlatá zberateľská eurominca, tentoraz stoeurovka s motívom fujary

Národná banka Slovenska prichádza s novou zberateľskou euromincou. Tentoraz je to zlatá zberateľská eurominca v nominálnej hodnote 100 eur s ...

14.10.2021 Redakcia FinReport

Spoločnosť ESS zaoberajúca sa skladovaním energie zažila mimoriadne úspešný vstup na burzu

Americká spoločnosť ESS len pred tromi dňami vstúpila na newyorskú burzu NYSE prostredníctvom prvotného úpisu – IPO. Ide o prvú verejne ...

11.10.2021 Roland Régely

Dôchodková reforma má odstrániť diskrimináciu a zvýšiť výnosy. Aké riziká so sebou prináša?

Odborníci na poistenie sa zhodujú, že súčasný dôchodkový systém na Slovensku nie je dlhodobo udržateľný. Našim budúcim penziám podľa ...

11.10.2021 Redakcia FinReport

NBS schválila spoločnosti FelixInvest dve emisie dlhopisov za viac ako 280 miliónov českých korún

Národná banka Slovenska povolila českej spoločnosti FelixInvest so sídlom v Brne dve emisie dlhopisov. Prvú v objeme 210 miliónov českých ...

7.10.2021 Roland Régely

Dlhopisy Arca Capital pripravili klientov Kooperativy o výnos zo životného poistenia. Ako sa chrániť pred podobnou situáciou?

Insolvencia finančnej skupiny Arca Capital prekvapila okrem jej obchodných partnerov aj bežných ľudí so životnými poistkami. Konkrétne ...

7.10.2021 Redakcia FinReport

Slovensko predalo štátne dlhopisy za jednu miliardu eur. Splatné budú v roku 2051

Slovenská republika predala štátne dlhopisy v hodnote jednej miliardy eur. Emisia má ročný kupón 1 % a splatnosť o 30 rokov, teda v októbri ...

6.10.2021 Redakcia FinReport

NBS opäť pokutovala: Ponúkať dlhopisy bez schválenia prospektu cenného papiera sa nevypláca

Národná banka Slovenska opäť sankcionovala. Tentoraz udelila pokutu vo výške 10-tisíc eur spoločnosti Golden Oat Capital, a. s. Vyčíta jej, ...

4.10.2021 Redakcia FinReport

O realitné fondy je čoraz väčší záujem. Ich aktíva na Slovensku medziročne stúpli o 18 %

Záujem Slovákov o reality nenaštrbila ani koronakríza. Investovať do nehnuteľností však možno aj inak ako kúpou bytu, domu alebo chalupy. ...

30.9.2021 Redakcia FinReport

Žiadajú vymeniť správcu konkurznej podstaty Arca Investment. Vypýtal si privysokú odmenu

Budúci týždeň sa v Prahe začína kľúčová časť insolvenčného rokovania s finančnou skupinou Arca Investments. Advokátska kancelária ...

27.9.2021 Redakcia FinReport

Záujem o počítačové hry mierne ochabol, no pravdepodobne je to len dočasné

Akcie firiem zameraných na počítačové hry zažili minulý rok prudký rozmach. V tomto roku sa však situácia obrátila. Nohy im podlomilo ...

Aplikácia
PHP Developer - študentská brigáda PHP Developer - študentská brigáda
PHP Developer províznych systémov PHP Developer províznych systémov
PHP Developer poistných agregátorov PHP Developer poistných agregátorov
PHP Developer FinTech cloudových riešení PHP Developer FinTech cloudových riešení

Najčítanejšie

  1. 1.
    Hlas sa do spolupráce so Smerom nehrnie, podľa Pellegriniho v blízkej dobe parlamentné voľby nebudú
  2. 2.
    Vyplácanie miliónov eur schránkovým firmám v rámci pandemickej prvej pomoci už vyšetruje NAKA
  3. 3.
    Spotrebné úvery budú ku koncu tohto roka v kurze. Slováci uprednostnia osobný kontakt s bankou pred online
  4. 4.
    TOP finanční sprostredkovatelia: Úspech firmy nezávisí len od počtu podriadených agentov
  5. 5.
    Sila dolára stúpa, cena zlata klesá. Napriek tomu žltý kov zostáva investičným ostrovom istoty