Foto: Shutterstock

Objavili viacero nedostatkov

Nedostatky sa týkali napríklad marketingového materiálu distribuovaného klientom. Informácie o výkonnosti investičnej stratégie podľa NBS „boli uvádzané nejednoznačne a zavádzajúco“, pretože spoločnosť pri jej výpočte použila nesprávne údaje.

Centrálna banka ďalej tvrdí, že obchodník s cennými papiermi „nemal stanovené také účinné systémy a postupy, ktoré by zaistili bezpečnosť a integritu oddelenia dealingu“ zabezpečujúceho obchody  na finančnom trhu.

Spoločnosti tiež vytkla, že vo svojom marketingovom materiáli neupozornila klientov, súčasných aj potenciálnych, že „údaje o výnosoch pri riadení portfólií sa týkajú minulosti, a že výkonnosť v minulosti nie je spoľahlivým ukazovateľom budúcich výsledkov“.

NBS sa nepozdávali ani zavádzajúce informácie vo vzorovom príklade predbežných poplatkov za poskytnutie investičnej služby. Príklad totiž podľa nej nevychádzal z historických údajov spoločnosti. NBS pri svojej dohliadajúcej činnosti u spoločnosti Capital Markets objavila aj ďalšie nedostatky.

NBS opätovne potvrdila svoje rozhodnutie

Obchodník s cennými papiermi nesúhlasil s prvostupňovým rozhodnutím dohliadajúcej centrálnej banky a podal voči nemu rozklad. Banková rada Národnej banky Slovenska však opätovne potvrdila svoje pôvodné sankčné rozhodnutie. Spoločnosť je tak povinná zaplatiť pokutu do 30 dní od nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia, teda do 28. októbra 2021.