Národná banka Slovenska udelila obchodníkovi s cennými papiermi Capital Markets pokutu 35-tisíc eur
Národná banka Slovenska opäť pokutovala. Tentoraz sa zamerala na obchodníka s cennými papiermi Capital Markets. Spoločnosti udelila pokutu 35-tisíc eur, pričom jej vytkla jej viacero nedodržaní ustanovení zákona o cenných papieroch a investičných službách.

Foto: Shutterstock
Objavili viacero nedostatkov
Nedostatky sa týkali napríklad marketingového materiálu distribuovaného klientom. Informácie o výkonnosti investičnej stratégie podľa NBS „boli uvádzané nejednoznačne a zavádzajúco“, pretože spoločnosť pri jej výpočte použila nesprávne údaje.
Centrálna banka ďalej tvrdí, že obchodník s cennými papiermi „nemal stanovené také účinné systémy a postupy, ktoré by zaistili bezpečnosť a integritu oddelenia dealingu“ zabezpečujúceho obchody na finančnom trhu.
Spoločnosti tiež vytkla, že vo svojom marketingovom materiáli neupozornila klientov, súčasných aj potenciálnych, že „údaje o výnosoch pri riadení portfólií sa týkajú minulosti, a že výkonnosť v minulosti nie je spoľahlivým ukazovateľom budúcich výsledkov“.
NBS sa nepozdávali ani zavádzajúce informácie vo vzorovom príklade predbežných poplatkov za poskytnutie investičnej služby. Príklad totiž podľa nej nevychádzal z historických údajov spoločnosti. NBS pri svojej dohliadajúcej činnosti u spoločnosti Capital Markets objavila aj ďalšie nedostatky.
NBS opätovne potvrdila svoje rozhodnutie
Obchodník s cennými papiermi nesúhlasil s prvostupňovým rozhodnutím dohliadajúcej centrálnej banky a podal voči nemu rozklad. Banková rada Národnej banky Slovenska však opätovne potvrdila svoje pôvodné sankčné rozhodnutie. Spoločnosť je tak povinná zaplatiť pokutu do 30 dní od nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia, teda do 28. októbra 2021.
Kľúčové slová
Vojna na Ukrajine

Rok 2022

Finanční agenti

Kryptomeny

Zamestnanie


SPRAVODAJSTVO



- 1.Počet čínskych firiem na Slovensku klesá, nikdy ich nebolo menej ako práve teraz
- 2.Pád kryptomien sa zastavil, špirála smrti sa však môže kedykoľvek zopakovať
- 3.Vláda schválila jednorazové zvýšenie prídavkov na deti vo výške 100 eur
- 4.Finportal: Minulý rok sa niesol v znamení prudkého rastu tržieb aj zisku
- 5.Európska komisia: Oslobodenie sa od ruských energií nás vyjde na 300 miliárd eur