Hľadaj
× Aplikácia Aplikácia

Národná banka Slovenska udelila obchodníkovi s cennými papiermi Capital Markets pokutu 35-tisíc eur

Redakcia FinReport Investovanie
SK
EN
Poslať

Národná banka Slovenska opäť pokutovala. Tentoraz sa zamerala na obchodníka s cennými papiermi Capital Markets. Spoločnosti udelila pokutu 35-tisíc eur, pričom jej vytkla jej viacero nedodržaní ustanovení zákona o cenných papieroch a investičných službách.

image

Foto: Shutterstock

Objavili viacero nedostatkov

Nedostatky sa týkali napríklad marketingového materiálu distribuovaného klientom. Informácie o výkonnosti investičnej stratégie podľa NBS „boli uvádzané nejednoznačne a zavádzajúco“, pretože spoločnosť pri jej výpočte použila nesprávne údaje.

Centrálna banka ďalej tvrdí, že obchodník s cennými papiermi „nemal stanovené také účinné systémy a postupy, ktoré by zaistili bezpečnosť a integritu oddelenia dealingu“ zabezpečujúceho obchody  na finančnom trhu.

Spoločnosti tiež vytkla, že vo svojom marketingovom materiáli neupozornila klientov, súčasných aj potenciálnych, že „údaje o výnosoch pri riadení portfólií sa týkajú minulosti, a že výkonnosť v minulosti nie je spoľahlivým ukazovateľom budúcich výsledkov“.

NBS sa nepozdávali ani zavádzajúce informácie vo vzorovom príklade predbežných poplatkov za poskytnutie investičnej služby. Príklad totiž podľa nej nevychádzal z historických údajov spoločnosti. NBS pri svojej dohliadajúcej činnosti u spoločnosti Capital Markets objavila aj ďalšie nedostatky.

NBS opätovne potvrdila svoje rozhodnutie

Obchodník s cennými papiermi nesúhlasil s prvostupňovým rozhodnutím dohliadajúcej centrálnej banky a podal voči nemu rozklad. Banková rada Národnej banky Slovenska však opätovne potvrdila svoje pôvodné sankčné rozhodnutie. Spoločnosť je tak povinná zaplatiť pokutu do 30 dní od nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia, teda do 28. októbra 2021.

Kľúčové slová

logo
Prečítajte si tiež:
20.5.2022 Redakcia FinReport

Počet čínskych firiem na Slovensku klesá, nikdy ich nebolo menej ako práve teraz

Počet slovenských spoločností s čínskym vlastníkom u nás v posledných rokoch klesá. Rovnako tak aj objem čínskeho kapitálu upísaného v ...

20.5.2022 Robert Juriš

Pád kryptomien sa zastavil, špirála smrti sa však môže kedykoľvek zopakovať

Zdá sa, že minulotýždňový výpredaj kryptomien sa skončil. Viaceré z nich dosiahli svoje dlhodobé minimá, aby vzápätí korigovali svoje ...

20.5.2022 Dominik Horváth

TOP najlepšie a najhoršie aktíva súčasnosti – začíname akciami (1. časť)

Finančné aktíva zažívajú ťažký rok. Niet sa čomu čudovať, negatív je hneď niekoľko. Od vojny na Ukrajine, cez rastúcu infláciu až ...

19.5.2022 Robert Juriš

Aprílová inflácia v eurozóne zostala na 7,4 %, v rámci EÚ stúpla na 8,1 %

Ročná miera inflácie v eurozóne bola v apríli 2022 na úrovni 7,4 %. Dobrou správou je, že v porovnaní s predchádzajúcim mesiacom ...

19.5.2022 Redakcia FinReport

Benátsky obraz Le Grand Canal od Clauda Moneta vydražili za 56,6 milióna dolárov

Ďalšia aukcia umeleckého diela uznávaného výtvarného majstra sa stala realitou. Olejomaľbu Clauda Moneta s benátskou scenériou vydražili ...

19.5.2022 Roland Régely

Finportal: Minulý rok sa niesol v znamení prudkého rastu tržieb aj zisku

Samostatný finančný agent Finportal má za sebou ďalší mimoriadne úspešný rok. Firma dosiahla až 40-percentný nárast svojich tržieb. ...

19.5.2022 Redakcia FinReport

Fintech Without Frontiers láka ukrajinských programátorov do Spojeného kráľovstva

V Spojenom kráľovstve vznikla iniciatíva Fintech Without Frontiers (Finančné technológie bez hraníc) zameriavajúca sa na pomoc ukrajinským ...

19.5.2022 Redakcia FinReport

Nezamestnanosť na Slovensku dosahuje 6,54 % a je najnižšia za posledné dva roky

Nezamestnanosť na Slovensku priebežne klesá. V apríli 2022 to bolo už tretí mesiac za sebou. Aktuálna miera evidovanej nezamestnanosti je na ...

17.5.2022 Redakcia FinReport

Ešte nie je ten správny moment nakupovať technologické akcie, budú ešte lacnejšie

Technologické akcie zažívajú ťažký rok. Futures Nasdaq 100 v porovnaní s koncom roku 2021, keď dosahovali vrchol, klesli o 27 %. Mnohí ...

16.5.2022 Eva Sadovská

Tri štvrtiny Sloveniek si pri investovaní neverí. Ich potenciál je však vysoký

Ženy si v oblasti investícií veria menej ako muži. Ich potenciál stať sa úspešnými investorkami je však vysoký. Predurčuje ich k tomu ...

13.5.2022 Redakcia FinReport

Vydražili najväčší biely diamant. Nový vlastník za The Rock zaplatil 17,8 milióna eur

Vo švajčiarskej Ženeve predali doteraz najväčší biely diamant, aký kedy bol na dražbe. Predpokladalo sa, že jeho cena sa vyšplhá až ...

11.5.2022 Redakcia FinReport

NBS schválila trom spoločnostiam prospekty k vydaniu dlhopisov

Národná banka Slovenska schválila prospekty dlhopisov niekoľkým finančným spoločnostiam. Presnejšie ide o Tatra banku, spoločnosť HB ...

10.5.2022 Robert Juriš

Portrét Marilyn Monroeovej od Andyho Warhola vydražili za 195 miliónov dolárov

Portrét americkej herečky Marilyn Monroeovej od Andyho Warhola vydražili v noci z 9. na 10. mája 2022 v aukčnej sieni Christie´s v New Yorku za ...

5.5.2022 Redakcia FinReport

Dôchodková reforma: Správcovia úspor nesúhlasia so zrušením odplát pre DSS

Po osemnástich rokoch od vzniku druhého piliera prišiel návrh novelizácie zákona, ktorá sa významne podpíše na budúcnosti občanov ...

4.5.2022 Marián Búlik

V dôchodkovej reforme chýbajú nástroje na zvýšenie výnosov fondov v druhom pilieri

Minister práce sociálnych vecí a rodiny Milan Krajniak predstavil svoju víziu o dôchodkovej reforme. Jej súčasťou by mala byť aj predvolená ...

4.5.2022 Robert Juriš

Štyristoročný desaťdukát Albrechta z Valdštejna vydražili za 432-tisíc eur

Jeden z mála zachovaných desaťdukátov s portrétom Albrechta z Valdštejna z roku 1631 (na snímke) sa na aukcii v Prahe podarilo vydražiť za ...

2.5.2022 Redakcia FinReport

365.invest prináša Cryptomix – prvý podielový fond na investovanie do kryptomien v Európe

Správcovská spoločnosť 365.invest prináša nový spôsob investovania. Prepojila štandardný model podielového fondu s kryptomenami a ...

2.5.2022 Robert Juriš

Minister Krajniak predstavil zmeny, ktoré pripravuje v druhom dôchodkovom pilieri

Reforma druhého dôchodkového piliera má dať sporiteľom šancu na vyšší dôchodok. Súčasťou návrhu je aj predvolená investičná ...

Aplikácia

  1. 1.
    Počet čínskych firiem na Slovensku klesá, nikdy ich nebolo menej ako práve teraz
  2. 2.
    Pád kryptomien sa zastavil, špirála smrti sa však môže kedykoľvek zopakovať
  3. 3.
    Vláda schválila jednorazové zvýšenie prídavkov na deti vo výške 100 eur
  4. 4.
    Finportal: Minulý rok sa niesol v znamení prudkého rastu tržieb aj zisku
  5. 5.
    Európska komisia: Oslobodenie sa od ruských energií nás vyjde na 300 miliárd eur