Hľadaj
× Aplikácia Aplikácia

Národná banka Slovenska odobrala licenciu investičnej firme ZENIT kapital

Roland Régely Investovanie
SK
EN
Poslať

Bratislavský obchodník s cennými papiermi ZENIT kapital prišiel o licenciu na poskytovanie investičných služieb. Vyplýva to z rozhodnutia Národnej banky Slovenska, ktorá konštatovala, že správca aktív v minulosti nedostatočne dohliadal na dodržiavanie zákona o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti. Kontrola centrálnej banky tiež ukázala, že firma v tomto ohľade pochybila viackrát a zákon nedodržiavala roky.

image

Foto: Shutterstock

Licenciu mali od roku 2005

Spoločnosť ZENIT kapital získala od NBS licenciu na poskytovanie, respektíve sprostredkovanie investičných služieb pred sedemnástimi rokmi, presnejšie 4. marca 2005.

Firma sa od začiatku špecializuje na správu finančných aktív a obchoduje s cennými papiermi na najväčších svetových burzách. 

Odobratie licencie bratislavskému správcovi aktív prakticky znamená stopku v poskytovaní investičných služieb, ktoré tvoria značnú časť príjmov spoločnosti.

Roky nedodržiavali pravidlá

Finančné inštitúcie pôsobiace na Slovensku majú zákonnú povinnosť preverovať subjekty, ktorým poskytujú svoje služby. Musia napríklad zisťovať to, či sa tieto subjekty alebo osoby nenachádzajú v sankčných zoznamoch, ale musia tiež monitorovať nezvyčajne vysoké transakcie a nahlasovať ich príslušným orgánom.

Práve tento zákon sa stal kameňom úrazu v prípade ZENIT kapital. Ako konštatuje NBS vo svojom hlásení, firma si v zmysle ochrany pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti (skrátene AML – pozn. red.) nesplnila svoju povinnosť, respektíve nevykonávala zvýšenú starostlivosť. 

Tohto konania sa firma mala dopustiť až v troch po sebe idúcich obdobiach – v rokoch 2017 až 2019.

Vysoké objemy peňazí a rizikoví klienti

Centrálna banka sa sťažuje, že firma neupozornila na obchody, v ktorých sa uskutočnili transakcie s nezvyčajne vysokým objemom finančných prostriedkov. Tieto a mnohé ďalšie operácie mali podľa centrálnej banky znaky neobvyklej obchodnej operácie, a ich ignorovanie na Slovensku nie je v súlade s platnými zákonmi.

Firma ZENIT kapital podľa zistení NBS o týchto obchodoch neurobila písomný záznam, a ani nezisťovala, či sú vykonané obchody v súlade s princípom svojho klienta. Vyššie spomínané skutočnosti mali byť podľa slovenských zákonov ohlásené Finančnej spravodajskej jednotke Polície SR.

NBS v jednom z prípadov, kde došlo k porušeniu zákona na strane ZENIT kapital, zhodnotila, že firma síce interne zaznamenala riziko spojené s tým, že jeden z klientov má sídlo v krajine mimo Európskej únie a je rezidentom Ruskej federácie, napokon však nepodnikla žiadne zákonné kroky. 

Takáto skutočnosť totiž musí byť podľa AML zákona riadne nahlásená a monitorovaná, čo sa v prípade ZENIT kapital nestalo viackrát v spomínanom období.

Kľúčové slová

logo
Prečítajte si tiež:
28.6.2022 Naďa Černá

Ethereum sa pripravuje na zásadnú zmenu – ušetrí na energiách a bude aj ekologickejšie

Kryptomena ethereum sa chystá na veľkú zmenu. Uprostred tohtoročného leta by mala prejsť z konceptu proof-of-work na šetrnejší koncept ...

28.6.2022 Robert Juriš

Hrozba stagflácie je čoraz reálnejšia. Centrálne banky musia byť mimoriadne opatrné

Prakticky celý svet v súčasnosti čelí dramatickému rastu cien tovarov a služieb. Nárast inflácie ešte urýchlili dôsledky vojenského ...

28.6.2022 Redakcia FinReport

Počet vykradnutých bytov za prvých päť mesiacov roka 2022 stúpol takmer o polovicu

Za prvých päť mesiacov tohto roka stúpol počet vlámaní. Podľa štatistík Policajného zboru SR ide o medziročný nárast o 24 %, v prípade ...

27.6.2022 Redakcia FinReport

Po stavebnej sporiteľni Wüstenrot končí aj ČSOB stavebná sporiteľňa

Po stavebnej sporiteľni Wüstenrot ide do útlmu aj ČSOB stavebná sporiteľňa. Rozhodla sa, že od 1. júla 2022 už nebude uzatvárať žiadne ...

27.6.2022 Robert Juriš a Roland Régely

Už len jedna hypotéka na trhu sa drží pod 1 %, úroky tých najdrahších sa dostali aj cez 4 %

Zdražovanie hypoték na Slovensku stále trvá. Cez víkend zvýšila úrokové sadzby svojich hypotekárnych úverov Prima banka. Dnes tak urobila ...

27.6.2022 Monika Jakábová

Zákon o podpore štátneho nájomného bývania má zlepšiť situáciu s bývaním na Slovensku

Dvaja z troch mladých ľudí (65,2 %) na Slovensku vo veku 18 až 34 rokov bývajú so svojimi rodičmi. Tento údaj je podstatne vyšší ako ...

24.6.2022 Redakcia FinReport

Banka aj súkromná firma vydávajú nové emisie dlhopisov

Národná banka Slovenska schválila prospekty dlhopisov hneď dvom finančným spoločnostiam. Prvou je Prima banka a druhou spoločnosť Lioqa ...

22.6.2022 Redakcia FinReport

NBS vydáva striebornú zberateľskú dvadsaťeurovku s kysuckými prírodnými motívmi

Národná banka Slovenska v stredu 22. júna 2022 začína s predajom novej striebornej zberateľskej euromince v nominálnej hodnote 20 eur. ...

17.6.2022 Naďa Černá

V ktorých európskych krajinách vám predajú rodinný dom za jediné euro?

Nehnuteľnosti na Slovensku sú priam astronomicky drahé. No nie v každej krajine je to tak. Niektoré, pre Slovákov aj mimoriadne atraktívne ...

16.6.2022 Redakcia FinReport

Ak v USA dôjde k stagflácii, pre zlato by to malo znamenať nárast ceny

Reakcia ceny zlata na infláciu v USA je silnejšia, ako sa očakávalo. Zlato už rok bojuje s rastúcimi výnosmi štátnych dlhopisov. Na druhej ...

15.6.2022 Redakcia FinReport

Tatra Asset Management mení svoj akciový fond na zberný fond

Národná banka Slovenska udelila súhlas správcovskej spoločnosti Tatra Asset Management na zmenu jej amerického akciového fondu na fond ...

13.6.2022 Redakcia FinReport

Na Bratislavskej burze cenných papierov má už štvrtý rok po sebe najväčší obrat obchodov J&T Banka

J&T Banka mala aj v minulom roku najväčší obrat obchodov na Burze cenných papierov v Bratislave. Banka zrealizovala obchody za vyše 430 ...

13.6.2022 Redakcia FinReport

Pripravujú sa emisie dvoch nových zberateľských mincí a jednej pamätnej euromince

Národná banka Slovenska avizuje vydanie ďalších troch zberateľských, respektíve pamätných euromincí. Presnejšie pôjde o 2-, 5- a ...

10.6.2022 Redakcia FinReport

NBS schválila prospekt k vydaniu dlhopisov za 100 miliónov eur

Národná banka Slovenska schválila prospekt k vydaniu dlhopisov bratislavskej spoločnosti Eurovea. ...

9.6.2022 Redakcia FinReport

Až 85 % z preverovaných spoločností si nesprávne uplatnilo daňovú stratu

Finančná správa SR v druhom štvrťroku tohto roka preverila 250 daňových subjektov, u ktorých vzniklo podozrenie na nesprávne uplatnenú ...

8.6.2022 Redakcia FinReport

Najviac peňazí aj sporiteľov je stále v konzervatívnych fondoch

V druhom dôchodkovom pilieri si aktuálne sporí spolu 1 720 580 sporiteľov. Hodnota majetku v tomto pilieri predstavuje spolu 11,518 milióna eur. ...

4.6.2022 Redakcia FinReport

Investovanie je ako otužovanie. Vždy je dobré začať postupne, a potom vydržať

Na finančné krytie výdavkov počas života je vhodné myslieť čo najskôr. Prvým naozaj veľkým výdavkom sú pravdepodobne vysokoškolské ...

3.6.2022 Dominik Horváth

TOP najlepšie a najhoršie aktíva súčasnosti – zacielené na komodity (3. časť)

Trh s komoditami zažíva tento rok jazdu na horskej dráhe. Neistota, ktorú priniesla v posledných mesiacoch ruská invázia na Ukrajinu, tu ...

Aplikácia

  1. 1.
    Počet vykradnutých bytov za prvých päť mesiacov roka 2022 stúpol takmer o polovicu
  2. 2.
    Po stavebnej sporiteľni Wüstenrot končí aj ČSOB stavebná sporiteľňa
  3. 3.
    Rusko sa po viac ako 100 rokoch ocitlo v technickom bankrote
  4. 4.
    Zákon o podpore štátneho nájomného bývania má zlepšiť situáciu s bývaním na Slovensku
  5. 5.
    Už len jedna hypotéka na trhu sa drží pod 1 %, úroky tých najdrahších sa dostali aj cez 4 %