Obchodník s cennými papiermi dostal od NBS 20-tisícovú pokutu

Foto: Shutterstock

Viacero porušení zákona

Dohliadaná spoločnosť mala porušiť zákon o cenných papieroch tým, že „pri poskytovaní investičných služieb nepostupovala v súlade so zásadami poctivého obchodného styku, čestne, spravodlivo a s odbornou starostlivosťou v záujme svojich klientov“.

Podľa stanoviska Národnej banky Slovenska mala spoločnosť zverené finančné prostriedky a finančné nástroje klientov využiť na obchodovanie vo vlastný prospech.

Spoločnosť tiež nezabezpečila uchovávanie záznamov o poskytnutých investičných službách a centrálnej banke od 1. januára 2022 do 31. marca 2023 neposkytla hlásenie o uzatvorených obchodoch, respektíve hlásenia „neposkytovali pravdivý obraz o hlásených skutočnostiach, keďže obsahovali chyby, nepresnosti a nedostatky“.   

Obchodník s cennými papiermi je povinný uhradiť uloženú pokutu do 30 dní od nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia, teda najneskôr do konca augusta tohto roka.