Na vykonávanie činnosti samostatného finančného agenta je potrebné povolenie Národnej banky Slovenska. O udelení povolenia rozhoduje Národná banka Slovenska na základe žiadosti. Povolenie môže obsahovať aj podmienky, ktoré musí samostatný finančný agent alebo finančný poradca splniť pred začatím vykonávania finančného sprostredkovania alebo finančného poradenstva, alebo podmienky, ktoré je samostatný finančný agent povinný dodržiavať pri vykonávaní finančného sprostredkovania alebo finančného poradenstva.[2]

Odborná skúška pre vyšší stupeň odbornej spôsobilosti

Samostatný finančný agent, ktorý je fyzickou osobou, musí spĺňať požiadavky pre vyšší stupeň odbornej spôsobilosti. Odborná skúška pre vyšší stupeň odbornej spôsobilosti sa vykonáva testovou formou.[3]

Rovnako povinné je osobitné finančné vzdelávanie sa v príslušnom finančnom sektore a každé štyri roky odborná skúška.